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西南證券業績降近7成IPO吃零蛋 25億本金踩雷質押

歐美日韓 時間:2019-04-03 瀏覽:
西南證券業績降近7成IPO吃零蛋 25億本金踩雷質押

  中國經濟網北京4月3日訊(記者 蔣檸潞) 西南證券(600369.SH)近日發布2018年年度報告顯示,西南證券2018年實現營業收入27.44億元,同比下降10.34%;歸屬于母公司股東的凈利潤2.27億元,同比下降66.08%;歸屬于母公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤1.37億元,同比下降80.35%;經營活動產生的現金流量凈額23.49億元,上年同期為-41.61億元。

  

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  2018年,西南證券主營業務分類別情況中,證券經紀業務、證券自營業務、投資銀行業務三類業務營業收入較上年同期均有所下降。

  西南證券2018年證券經紀業務營業收入為10.99億元,同比下降17.65%;證券自營業務營業收入為8.34億元,同比下降21.27%;投資銀行業務營業收入為4.50億元,同比下降20.94%;資產管理業務營業收入為1.30億元,同比增長19.27%。

  

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  對于業績下降的原因,西南證券在2018年業績報告中并未明確說明,只在年報中表示,面對國際貿易摩擦、經濟下行壓力、市場交易量持續下跌等形勢,證券行業周期性特征凸顯,結構調整和業務轉型壓力加大,加之受行業審慎計提資產減值損失的影響,券商收入利潤大幅下降,行業景氣度有所降低,行業虧損面進一步擴大。

  但西南證券在1月30日發布的業績預減公告中表示,公司業績預減的原因為資產減值影響、業務影響。

  首先來看西南證券資產減值。2018年,西南證券資產減值損失為3.76億元,同比增長594.71%。主要為可供出售金融資產計提的減值損失。

  

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  業務方面,西南證券2018年無IPO業務,再融資發行家數僅為1家,主承銷金額為4億元。而在2017年,西南證券首次公開發行數量為2家,主承銷金額為11.32億元;再融資發行家數為7家,主承銷金額為118.14億元。

  

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  西南證券年報顯示,2018年,因存在合規風控對投資銀行類業務未全面有效覆蓋、內部控制機制未有效執行、部分投資銀行類項目對相關事項核查不充分等,公司收到中國證監會《行政監管措施決定書》。

  西南證券2018年3月28日公告顯示,公司收到證監會《行政監管措施決定書》([2018]58 號),證監會決定通過其官方網站對公司予以公開譴責并責令公司改正。對于證監會在2017年6月證券行業“自查自糾、規整規范”專項活動現場檢查中發現的公司部分歷史存量投資銀行類項目存在的不規范等問題,公司正在按照監管要求逐項進行自查整改。同時,公司時任總裁余維佳、時任合規總監李勇已于2018年2月1日接受了重慶證監局監管談話。

  同年5月15日,證監會重慶監管局發布對西南證券采取監管談話措施的決定。西南證券作為大智慧并購重組項目獨立財務顧問時存在違規行為,要求西南證券總裁吳堅接受監管談話。

  據媒體報道,此前,西南證券投行業務分別于2016年6月和2017年3月兩度被證監會立案調查。在被證監會調查立案期間,西南證券的投行業務被強制按下暫停鍵。據統計,前后兩次被立案調查時,西南證券以保薦機構身份推薦的在會投行項目分別有33個和18個。

  西南證券2018年度利潤分配預案為:以公司截至2018年末總股本56.45億股為基數,向全體股東每10股派發現金紅利0.30元(含稅),實際分配現金利潤為1.69億元,占本年度歸屬于母公司股東凈利潤的比重為74.66%,本次分配后剩余未分配利潤結轉至下一年度。2018年末公司不進行資本公積金轉增股本。

  2018年,西南證券董事、監事、高級管理人員報酬合計為398.42萬元。其中,董事長廖慶軒年薪34.66萬元;董事李劍銘年薪11.00萬元;董事、總裁吳堅年薪為34.66萬元;董事、副總裁張純勇年薪為28.40萬元;獨立董事趙如冰年薪為10萬元;獨立董事羅煒年薪為10萬元;獨立董事傅達清年薪為10萬元;原監事會主席、履行監事職責蔣輝年薪為34.66萬元;履行監事職責李波年薪為2.33萬元;職工監事趙天才年薪為137.51萬元;副總裁、合規總監、首席風險官李勇年薪為28.40萬元;副總裁侯曦蒙年薪為28.40萬元;副總裁蒲銳年薪為28.40萬元。

  

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  董事張剛、董事萬樹斌二人未從西南證券獲得報酬,但二人均在公司關聯方獲取報酬。此外,2018年10月,蔣輝、李波向公司提交辭職報告,蔣輝提請辭去公司第八屆監事會主席、監事職務,李波提請辭去公司第八屆監事會監事職務。為保證公司監事會人數滿足法定最低要求,根據《公司法》和《公司章程》的相關規定,蔣輝、李波仍將繼續履行職責,直至新監事正式任職。

  2018年,西南證券不存在《上海證券交易所股票上市規則》規定的涉案金額超過1000萬元,并且占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項,其他涉案金額超過1000萬元的訴訟共六宗,涉及本金25.44億元。其中,涉及股票質押訴訟本金共24.88億元。

  第一宗訴訟涉及本金1.17億元。公司申請執行蔡開堅股票質押式回購交易糾紛案。2015年1月,重慶仲裁委員會作出裁決書,裁決被申請人蔡開堅向公司償還融資本金11700萬元以及相關利息、違約金、律師費,公司對被申請人質押的3700萬股“中捷股份”享有優先受償權,目前該案已進入執行階段。

  第二宗訴訟涉及本金8950萬元。公司申請執行羅偉廣股票質押式回購交易糾紛案。2018年9月,深圳市福田區人民法院作出民事裁定書,同意公司拍賣、變賣被申請人羅偉廣質押給公司的2128.71萬股“金剛玻璃”,在融資本金8950萬元、利息、違約金以及律師費范圍內享有優先受償權,目前該案已進入執行階段。

  第三宗訴訟共涉及本金22.81億元。公司管理的資產管理計劃股票質押式回購交易糾紛案。其中,包含四起案件:

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